Compliance tech
규정 준수·감사 로그 실무 (AML·고객응대)
감사 추적, 역할/권한, 금지행위 탐지 룰을 데이터 모델과 함께 정리해 팀이 바로 반영할 수 있게 합니다.
수료·증빙: 과정 완료 시 발급(내부기준, 확정은 안내에 따름). · 5주(주 1회 2.5h + 과제 5h) · 하이브리드 · 중급 · 주말 집중
가격(안내): 980,000 KRW — 전자적 즉시 결제/체크아웃 없음, 청약·견적 후 확정.
개요
KYC, 의심거래 보고, 감독 응답, 해지·열람 청구 대응까지 전형적인 “규정 대응 주간”을 케이스로 재구성합니다. 실제 법률 자문이 아닌, 기술·프로덕트가 준비해야 할 산출물(로그, 리포지토리, 데이터 리니지)을 중심으로 합니다. 법·규정의 최신성은 강의 시점에 함께 점검하되, 최종 판단은 사내 전문가 검토를 전제로 합니다.
다루는 것
- 감사 이벤트 설계(엔터티, 컨텍스트, 불변성)
- 권한·이력 테이블과 충돌 케이스(위임, 비상 락다운)
- 룰엔진과 배치/스트림 혼합 대응
- 응답기한을 관리하는 티켓·캘린더 연동 컨셉
- 데이터 민감도 분류(마스킹, 추출, 공유) 작업
- 제3자 점검(모의) 대비 문서 틀
끝나고 남는 것(산출·결과)
- 감사·규정 팀이 요구하는 “추가 로그”를 사전에 줄이는 아키텍처 초안
- 기술·CS·준법이 공유하는 이슈 보드·라벨 체계
- 최소한의 PII/민감정보 흐름도
책임·멘토: 한서하
전 은행 준법 IT PM, “요청 러시”에 대비한 티켓 템플릿을 강의에 심어 둡니다
질문
아니요. 강의는 제품/기술이 준비해야 할 산출물과 프로세스에 초점을 둡니다. 법률·규정 해석은 사내/외부 전문가 검토를 권장합니다.
짧은 후기(이 과정·모듈 멘션)
「감사 이벤트 엔터티」 연습이 유용했어요. "규정 팀이 왜 이 로그를 달라 하는지"를 기술 언어로도 정리돼서 주간 sync가 짧아졌습니다. 일부 케이스는 우리 팀에선 해당 없어서(소규모) 스킵한 파트가 있긴 합니다 — 그건 공지에도 나와 있었고요.